深圳证监局20日发布公告称，经查，方正证券股份有限公司（简称方正证券）深圳梅林路证券营业部在开展融资融券业务时存在以下情况：为个别客户上门办理业务，且身份核实不到位；为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。上述情况反映出营业部在内部控制方面存在不足，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局要求，该营业部应完善内控管理，强化制度建设及执行，严格防范和控制风险，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

官网显示，方正证券是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市。方正证券拥有包括363家证券营业部、36家期货营业部、23家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司，员工7988人。截至2022年12月31日，公司总股本82.32亿股，总资产1816.12亿元，净资产438.76亿元。

资讯来源：中国经济网

责任编辑：晨风

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